中信保诚人寿辽宁省分公司坚持“四个结合” 推动合规“三年行动”走实走深
发布时间：
2024-10-25 09:28
辽宁金融监管局在全省金融系统开展的银行业保险业推进合规三年行动，不但对推动辽宁省保险业高质量发展具有至关重要作用，也对各市场经营主体坚持金融的政治性、人民性，强化合规意识，提高稳健经营能力，在服务辽宁经济和社会发展的过程中，赢得市场和客户，实现健康发展提供了制度保障和动力支持。中信保诚人寿辽宁省分公司结合集团和总公司党委对公司党建和业务经营的总体部署和要求，把推动三年合规行动作为提升公司经营管理能力的重要抓手，与公司党建工作、企业文化、制度建设和合规队伍建设紧密结合起来，四位一体，整体推进，推动合规工作持续发力，不断走实走深。
一、与党建工作紧密结合，强化政治引领
中央金融工作会议强调，必须坚持党中央对金融工作的集中统一领导，坚持以人民为中心的价值取向。要确保合规三年行动稳步推进并取得应有成效，必须发挥党的领导作用，作为一项重要政治任务来完成。
一是构建党建与合规相结合的组织体系。通知下发后，分公司党支部立即召开支委会议，认真学习和领会文件精神，研究具体落实举措。经支部会议研究，分公司成立了由公司党支部书记、总经理为组长，其它支部委员、班子成员为副组长的合规三年行动专项领导小组，并将该项工作作为公司党支部一项长期、重要工作内容，纳入支部党建工作一项重点工作推动执行。按照支部会议要求，分公司合规部牵头制定了分公司合规三年行动具体工作方案，明确了公司各部门及机构的主要工作目标和具体工作任务。随后，分公司组织召开了全体员工大会，由分公司党支部书记亲自传达辽宁金融监管局领导讲话精神，宣导分公司合规三年行动方案，明确了各层级管理干部对推动该项工作所承担的具体责任，进而形成了从上到下，穿透各管理层级触达所有关键岗位员工的组织推动体系。
二是构建党建与合规相结合的指挥体系。为强化合规三年行动的工作效果，分公司党支部将落实合规工作列入“三会一课”重要内容，发挥支部在该项工作中的指挥和领导作用，做到“经常抓、抓经常”。每月支委会议，由合规负责人汇报工作进展、存在问题和改进措施。支部根据各项工作进展情况和发现的新情况、新问题，及时研究制定具体措施，打通难点、堵点，确保系统有效推进。在纪律教育工作中，公司党支部将“合规三年行动”作为纪律教育的重要内容，结合学习《中国共产党纪律处分条例》，不断强化党员干部对合规工作重要性的认识。公司党支部书记、总经理作为合规三年行动专项领导小组组织长，为充分发挥指挥员作用，坚持 “抓党建、强内控、防风险、促合规”，在讲授专题党课过程中，紧密结合分公司合规工作实际，不断强化党员干部的政治意识、大局意识和纪律意识。在分公司月度经营分析会上，分公司合规部、营运部都要做专题报告；个险、银保、团险及各三级机构在汇报工作时，必须有合规工作内容；在总经理总结发言时，除对业务经营进行点评和部署外，都坚持开展“一把手讲合规“工作，对公司各部门和各三级机构落实合规三年行动工作进行总结，并结合销售品质、反洗钱工作、消费者权益保护工作对合规工作提出明确工作要求。在公司党风廉政建设工作中，公司党支部将行业内的违规违纪案例作为“以案说法”的主要内容，面向各层级管理干部进行警示教育。
三是构建党建与合规相结合的责任体系。根据中信集团“由我来办、马上就办、办就办好”的责任文化，公司将各层级管理干部履行合规工作职责作为干部考核问责的主要内容，根据岗位职责分工，明确了履责、担责、问责、追责的责任体系。对公司审计、飞行检查、专项排查中发现的问题，按公司“大监督”体系制度要求，由支部纪检委员和总公司派驻的计财、合规部门负责人联合开展问责工作，做到有错必纠，违规必处，失责必问，警钟长鸣。建立履查履犯问题台帐，指定专人开展专项整改，定期汇报整改工作进度，深挖问题根源，强化源头治理效果。坚持严管与厚爱相结合，以制度教育为抓手，定期或不定期开展制度培训，在提升员工制度意识的同时，提升按制度办事能力。
二、与文化建设紧密结合，着力固本培源
中信保诚人寿辽宁省分公司始终把合规文化作为企业文化建设的重要内容，通过“内化于心”“外化于形”“固化于制”的合规文化建设，把合规理念引入思想，植入行为，融入管理，在全司形成“不想违规”的自觉、“不能违规”的局面和“不敢违规”的态势，为确保“合规三年行动”内外于心，切实转化成全体员工的行动自觉，分公司从企业文化入手，深入开展合规文化建设。
一是对标监管要求，赋予合规文化新内涵。为推动公司高质量发展，分公司建立了以“同心筑梦、信必有成”为核心理念，以全面提升员工士气、全面提升服务意识、全面提升营销意识为指导思想，以目标导向、问题导向、合规导向、结果导向为行为准则的企业文化体系。对标监管提出的“长牙带刺”、“报行合一”和金融业“三铁精神”，公司在企业文化“合规导向”目标要求中，把内外勤员工工作勤勤恳恳、精益求精，业务清清楚楚、明明白白，履职遵纪守法、克已奉公作为职业操守，形成正向激励的鲜明导向，进一步强化员工的价值观、荣辱观，养成按制度办事的行动自觉。
二是利用多种方式，营造合规文化新氛围。根据“合规三年行动”的内容要求，分公司对全省各机构职场企业文化墙进行了更新制作，增加了党建和合规内容。通过职场内外的电子显示屏、制作展架、悬挂条幅等多种方式，宣传合规相关工作内容要求，通过组织员工积极参加总公司责任文化、合规文化视频课件评选活动，对入选集团和总公司的优秀作品进行表彰，激励员工积极做合规工作表率，在团队中形成比、学、赶、帮、超的合规文化氛围。
三是坚持守正创新，激发合规文化新动能。加强反腐倡廉教育和廉洁文化建设，弘扬和践行忠诚老实、公道正派、实事求是、清正廉洁的价值观，以良好政治文化涵养风清气正的政治生态是推动合规三年行动真正走实走深的前提和基础。为此，分公司将新时代清廉金融文化融入合规文化建设的总体安排中，利用各种传统文化节日及宣传教育节点，开展廉政提醒，以案说法，对党员干部进行廉洁自律教育。通过组织全体党员干部参观爱国主义教育基地，开展专题党日活动等方式，培养干部职工树立社会主义核心价值观，依靠思想教育、警示教育等融入日常的多种方式发挥价值引导、行为约束、涵养生态等作用，正本清源、固本培源、厚植廉洁文化土壤，为合规文化养成赋予新动能。
三、与制度建设紧密结合，筑牢风险防线
落实合规“三年行动”，制度建设是根本。分公司以“合规三年行动“为契机，对照监管要求，全面学习、全面梳理、全面建设。
一是开展制度检视，进行系统升级。按照“有没有”“全不全”“准不准”“管没管”的原则，组织公司各部门进行深入学习研讨，动态优化完善制度细则，提高合规管理制度的时效性、全面性、可行性。从年初到现在，分公司通过建立新的绩效评价体系，将违规处罚、安全生产、舆情管控列入对各分支机构负责人考核评价或一票否决事项。围绕消费者权益保护工作，分公司营运部进一步完善了消保评价体系相关的各项制度，紧紧围绕消费者合法权益这一中心，以制度形式，打通前线和后援所有服务环节，确保售前、售中和售后全流程合规运行，提升客户服务满意度。
二是强化制度宣导，提升执行能力。分公司坚持采用线上和线下相结合的方式，持续开展制度培训、考试和通关，不断为全体员工进行制度赋能。对新入职内外勤员工，在新人班安装制度培训课程。对新晋升干部，在任职前由纪检委员代表公司党支部进行廉政谈话，明确合规工作职责。利用总公司线上专题课程，组织全体员工和管理干部围绕反洗钱、消费者权益保护、金融教育、防范和打击非法集资、风险管理等相关专题进行学习和考试。为提升三级机构合规管理能力，分公司合规部制定了三级机构合规履职手册，通过具体、明晰的合规履职清单，进一步提升三级机构合规履职能力，避免因理解偏差及意识疏漏而出现的合规工作漏洞。强化矩阵式管理，要求三级机构在参与分公司的合规培训基础上，定期组织开展本机构的负责人讲合规、讲案例、讲整改相关内部培训，实现培训全覆盖，进一步提升机构合规意识和整体合规管控能力。
三是坚持以查促改，确保工作成效。为强化制度执行效果，分公司加大了检查、督查工作力度，采取定期或不定期开展自查自纠的方式，督促各部门、各机构进行制度检视，主动暴露问题，进行问题整改。从年初到现在，分公司合规部采用“四不两直”的方式，对全省所有中心支公司进行了飞行检查，形成了5份检查报告，对发现问题提出了整改要求，对相关责任人进行了责任追究，进一步强化了各层级管理干部的责任意识，提升了管理效能。
四、与合规队伍建设紧密结合，打造专业铁军
有了完善的制度，还必须有一支强有力的合规队伍来推动执行。这支合规队伍不但要具备扎实的法律知识、丰富的保险业务经验和敏锐的洞察力，还要具备良好的沟通协调能力。因此，公司根据“合规三年行动”新任务、新要求，着力构建一支以分公司合规部为基础，覆盖分公司各部门和各三级机构的合规工作队伍。
一是建立合规协调人队伍。为推动合规工作在公司各部门、各三级机构全面开展，形成制度化、规范化和日常化的工作机制，分公司在各部门、各三级机构中选拔优秀员工担任合规协调人，承担分公司合规部交办的各项工作任务。对合规协调人队伍，分公司合规部经常组织合规技能培训，指导其不断提升识别风险、 处置风险能力。对分公司合规部组织开展自查自纠工作，各部门合规协调人负责协调和落实工作，并对检查结果负责，在本机构、本部门工作中充分发挥了制度监督员和守门员作用。
二是完善“大监督”工作机制。为深化全面从严治党和党风廉政建设工作，强化政治监督，做实日常监督、做细精准监督，充分发挥纪检委员和“廉洁守纪监督员”“探头”作用，提升上下联动的监督效能，总公司党委制定了《关于加强大监督管理体系建设的实施意见（试行）》。分公司根据这一精神，将公司合规工作纳入“大监督”工作重要内容。成立了由纪检委员牵头，由合规、财务负责人组成的执纪监督小组，对审计、合规检查和日常经营管理过程中发现的违规违纪问题开展调查、明确问题责任、提出问责意见，通过问题分析，提出管理意见和建议，通过执纪监督推动合规各项工作任务扎实落地。
三是建立合规队伍工作评价体系。分公司合规部根据合规协调人的工作职责，建立了日常工作评价体系，对合规协调人参加合规培训、完成分公司下达的合规工作专项任务、风险排查发现问题情况、自查自纠问题整改等相关工作完成质量进行评价打分。年终对于优秀合规协调人进行荣誉表彰。对合规工作表现突出人员，在职级晋升、工资调整、奖金分配等方面给予重点倾斜，充分调动了合规协调人的工作积极性、主动性和创造性。
总之，辽宁金融监管局提出的“合规三年行动”为公司做好合规工作提供了清晰的政策指引和明确的工作目标，中信保诚辽宁省分公司将结合自身实际，狠抓落实，赋能高质量发展，不断提升服务客户和地方经济发展的能力和水平，努力为我省保险业发展做出新的更大贡献。
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